[多选题]
2009年1月，A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市，A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有（ ）。
A .A公司的董事张某，在2008年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见
B .A公司在2005年12月主营业务发生了一次重大变化
C .A公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人
D .A公司2008年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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习题解析
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1 .上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之前卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式为（ ）。
A 持有证券数量×（买入证券平均价格—卖出证券平均价格） B 持有证券数量×（买入证券平均价格—基准日该股票的收盘价格） C 持有证券数量×（买入证券平均价格—第一次买入证券的日期至基准日期间，每个交易日收盘价的...
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2021-08-22
2 .根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。
A 持有公司3%以上股份的股东发生变化 B 公司增资的决定 C 公司的监事会主席发生变动 D 股东大会决议被撤销
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单选题
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2021-08-22
3 .根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，该法定比例为（ ）。
A 50％ B 30％ C 20％ D 15％
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单选题
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4 .采取要约方式收购上市公司股份时，下列有关收购人支付收购上市公司价款的表述中，符合上市公司收购管理规定的是（ ）。
A 收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月 B 收购人以证券支付价款的，应当提供该证券发行人上一年度经审计的财务会计报告和证券估值报告 C 收购人以未在证券交易所上市交易...
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单选题
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2021-08-22
5 .根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A 代理委托人从事证券投资 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C 与委托人约定分享证券投资收益 D 与委托人约定分担证券投资损失
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多选题
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2021-08-22
7 .下列关于股票特征的说法中，正确的有（ ）。
A 股票是有价证券 B 股票是要式证券 C 股票是有偿还期限的证券 D 股票是一种高风险金融工具
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多选题
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2021-08-22
8 .上市公司非公开发行股票的，认购邀请书发行偶那个对象的名单中除了法定投资者、公司前20名股东外，还应当包括的询价对象有（ ）。
A 不少于20家证券投资基金管理公司 B 不少于10家证券公司 C 不少于5家保险机构投资者 D 不少于8家商业银行
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多选题
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2021-08-22
9 .根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C 经上...
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多选题
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2021-08-22
10 .下列不得担任证券交易所负责人的是（ ）
A 因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年 B 因违法行为被撤销资格的律师 C 限制民事行为能力人 D 个人所负数额较大的债务到期未清偿
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多选题
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2021-08-22
