下列不得担任证券交易所负责人的是（ ）
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习题解析
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1 .根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A 代理委托人从事证券投资 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C 与委托人约定分享证券投资收益 D 与委托人约定分担证券投资损失
2 .2009年1月，A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市，A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有（ ）。
A A公司的董事张某，在2008年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见 B A公司在2005年12月主营业务发生了一次重大变化 C A公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务...
3 .下列关于股票特征的说法中，正确的有（ ）。
A 股票是有价证券 B 股票是要式证券 C 股票是有偿还期限的证券 D 股票是一种高风险金融工具
4 .上市公司非公开发行股票的，认购邀请书发行偶那个对象的名单中除了法定投资者、公司前20名股东外，还应当包括的询价对象有（ ）。
A 不少于20家证券投资基金管理公司 B 不少于10家证券公司 C 不少于5家保险机构投资者 D 不少于8家商业银行
5 .根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C 经上...
7 .某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有（ ）。
A 根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约 B 报送上市公司收购报告书之日起15日后，中国证监会没有表述异议的，公告了其收购要约 C 确定了收购期限为90天 D 在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销...
8 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D 上市公司董...
9 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 甲的母公司的全资子公司丙公司 B 甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响 C 持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某 D 在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1％股份的李某
10 .上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的前5大股东
