[单选题]
基金业协会的职责不包括（）。
A .依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人
B .依法办理非公开募集基金的登记
C .对会员之间
D .制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试
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习题解析
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1 .（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A 内部控制原则 B 内部控制理念 C 内部控制环境 D 内部控制目标
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .企业风险管理的基本框架不包括（）。
A 内部环境 B 目标设定 C 风险披露 D 风险应对
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A 2005 B 2006 C 2007 D 2008
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人应制定防范会规避风险的措施 B 基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免 C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制 D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人的最主要职责是负责（）。
A 基金资产的投资运作 B 基金资产清算和会计复核 C 基金资产的保管 D 受托资产管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（）。
A 继承性 B 规范性 C 约束性 D 差异性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。
A 调整范围不同 B 调整手段不同 C 内容结构不同 D 表现形式不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A 监事会 B 管理层 C 合规管理部门 D 督察长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（）更强的特征。
A 规范性 B 强制性 C 连续性 D 具体性：
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
