[单选题]
（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A .2005
B .2006
C .2007
D .2008
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习题解析
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1 .股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。
A 基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品 B 股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具 C 股票 D 股票
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括（ ）。Ⅰ.组合投资Ⅱ.专业管理Ⅲ.利益共享Ⅳ.风险共担
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ.证券投资基金是一种通过基金管理人专业资产管理的直接投资方式Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险Ⅳ.证券投资基金是独立于管理人和托管人的资产
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
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2021-08-25
4 .（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A 内部控制原则 B 内部控制理念 C 内部控制环境 D 内部控制目标
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .企业风险管理的基本框架不包括（）。
A 内部环境 B 目标设定 C 风险披露 D 风险应对
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人应制定防范会规避风险的措施 B 基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免 C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制 D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
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单选题
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2021-08-25
8 .基金管理人的最主要职责是负责（）。
A 基金资产的投资运作 B 基金资产清算和会计复核 C 基金资产的保管 D 受托资产管理
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金业协会的职责不包括（）。
A 依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人 B 依法办理非公开募集基金的登记 C 对会员之间 D 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（）。
A 继承性 B 规范性 C 约束性 D 差异性
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单选题
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2021-08-25
