[多选题]
期货公司董事会拟免除首席风险官职务时，应当按规定将（ ）书面报告监管部门。
A .公司内部合规经营和风险管理情况
B .替代人选名单
C .首席风险官履行职责情况
D .免职理由
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习题解析
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1 .下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ）。
A 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（ ）。
A 其是否熟悉期货法律法规 B 其是否诚信守法 C 其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 D 其是否符合规定的任职条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 （ ）前通知会员。
A 5日 B 10日 C 15日 D 20日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。
A 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督 B 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督 C 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位 D 首席风险官向期货公司董事会负责
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A 财务会计 B 交易纠纷的处理方式 C 违规 D 保证金的管理和使用制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于期货交易所的说法，错误的是（ ）。
A 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B 期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C 申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A 某次培训缺席 B 连续两次培训考试成绩不合格 C 连续两次不参加培训 D 某次培训考试成绩不合格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开（ ）次。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
