[多选题]
下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。
A .首席风险官对期货公司的风险管理进行监督
B .首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督
C .期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
D .首席风险官向期货公司董事会负责
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习题解析
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1 .公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（ ）。
A 股东大会和董事会会议的筹备 B 股东大会和董事会会议文件的保管 C 期货交易所股东资料的管理 D 董事长因故不在时代其履行职权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（ ）。
A 促进期货公司依法稳健经营 B 加强期货公司内部控制和风险管理 C 维护期货投资者合法权益 D 完善期货公司治理结构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ）。
A 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（ ）。
A 其是否熟悉期货法律法规 B 其是否诚信守法 C 其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 D 其是否符合规定的任职条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 （ ）前通知会员。
A 5日 B 10日 C 15日 D 20日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A 财务会计 B 交易纠纷的处理方式 C 违规 D 保证金的管理和使用制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司董事会拟免除首席风险官职务时，应当按规定将（ ）书面报告监管部门。
A 公司内部合规经营和风险管理情况 B 替代人选名单 C 首席风险官履行职责情况 D 免职理由
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于期货交易所的说法，错误的是（ ）。
A 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B 期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C 申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A 某次培训缺席 B 连续两次培训考试成绩不合格 C 连续两次不参加培训 D 某次培训考试成绩不合格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
