在商业银行合规机制建设中，下列属于业务部门违规信号的是( )。

1 .创投企业年度所得整体核算，是指将创投企业以每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后，计算应分配给个人合伙人的所得。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-18

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2 .从银行业近年来违法案件的类型上来看，受贿罪案件较多，其受贿途径有哪些( )。

A 利用职务上的便利受贿 B 索取他人的财务 C 非法收受他人财务 D 为他人谋取利益

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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3 .在商业银行案件追责制度中，“一案四问责”是向以下主体同时问责( )。

A 案发责任人 B 相关责任人 C 岗位制约人 D 稽核检查责任人

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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4 .在商业银行合规管理中，其管理重点有哪些( )。

A 重点人群 B 重点区域 C 重点部门 D 重点环节

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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5 .商业银行良好的合规机制给银行治理带来的价值有哪些( )。

A 长期目标的顺利实施 B 竟能能力的稳定提升 C 外部形象的不断改善 D 干部员工更有归属感

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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6 .商业银行良好的合规机制给客户带来的价值有哪些( )。

A 安全感 B 被尊重 C 高收益 D 便利性

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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8 .商业银行不好的合规机制特点有哪些( )。

A 合规制度有缺陷 B 组织机构不全 C 职责意识模糊 D 违规事件频发

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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9 .商业银行良好的合规机制应包括以下哪些特点( )。

A 合规制度完善 B 组织机构健全 C 全员职责明确 D 认真落实到位

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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10 .受贿罪名的条件成立，不包括下哪一种行为( )。

A 非法收受他人财物 B 利用亲戚上的便利 C 索取他人财物 D 为他人谋取利益的行为

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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