在商业银行合规管理中，其管理重点有哪些( )。

1 .创投企业年度所得整体核算，是指将创投企业以每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后，计算应分配给个人合伙人的所得。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-18

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2 .甲公司是ABC会计师事务所首次接受委托的审计客户，签订审计业务约定书时，ABC会计师事务所根据有关部门的要求，与甲公司商定按六折收取审计费用。据此，审计项目组计划相应缩小审计范围，并就此事与甲公司治理层达成一致意见，此举合理。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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3 .商业银行近年来案件频发，银行针对相关案件类型，采取以下哪些风险防范措施( )。

A 完善制度建设和落实 B 加强教育引导的作用 C 严格落实责任和追究 D 做好风险排查与防范

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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4 .从银行业近年来违法案件的类型上来看，违法犯罪的罪名有哪些( )。

A 受贿罪 B 挪用资金罪 C 违法发放贷款罪 D 贷后不尽责

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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5 .从银行业近年来违法案件的类型上来看，受贿罪案件较多，其受贿途径有哪些( )。

A 利用职务上的便利受贿 B 索取他人的财务 C 非法收受他人财务 D 为他人谋取利益

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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6 .在商业银行案件追责制度中，“一案四问责”是向以下主体同时问责( )。

A 案发责任人 B 相关责任人 C 岗位制约人 D 稽核检查责任人

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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8 .商业银行良好的合规机制给银行治理带来的价值有哪些( )。

A 长期目标的顺利实施 B 竟能能力的稳定提升 C 外部形象的不断改善 D 干部员工更有归属感

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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9 .商业银行良好的合规机制给客户带来的价值有哪些( )。

A 安全感 B 被尊重 C 高收益 D 便利性

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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10 .在商业银行合规机制建设中，下列属于业务部门违规信号的是( )。

A 业务审批缺乏监督 B 向关系人发放贷款 C 违反规定进行资产处置 D 员工代客理财或投资

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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