[多选题]
下列人员中不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的有（ ）。
A .国家机关工作人员和法律
B .因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3 年
C .自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
D .负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿
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习题解析
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1 .期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
A 申请书 B 停业决议文件 C 关于处理客户资产 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司被撤销所有期货业务许可的，若公司继续存续，应当依法办理工商变更登记的有（ ）。
A 名称 B 注册资本 C 营业范围 D 公司章程
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司发生下列哪些情形时，应当在中国证监会指定的媒体上公告？（ ）
A 设立 B 停业 C 其分支机构终止 D 被撤销期货业务许可
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .监控中心对修改后的客户资料内容的（ ）进行复核。
A 完整性 B 格式性 C 合法性 D 目的性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
6 .使用保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A 中国证监会 B 保障基金 C 保障基金管理机构 D 财政部
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .会计师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 没收业务收入 C 暂停或者撤销相关业务许可 D 并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，可以（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
