[多选题]
会计师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可采取的措施有（ ）。
A .责令改正
B .没收业务收入
C .暂停或者撤销相关业务许可
D .并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
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习题解析
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1 .监控中心对修改后的客户资料内容的（ ）进行复核。
A 完整性 B 格式性 C 合法性 D 目的性
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2021-08-25
2 .下列人员中不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的有（ ）。
A 国家机关工作人员和法律 B 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3 年 C 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年 D 负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支...
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多选题
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2021-08-25
3 .使用保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A 中国证监会 B 保障基金 C 保障基金管理机构 D 财政部
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多选题
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2021-08-25
5 .境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，可以（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款
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多选题
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2021-08-25
6 .任何单位或者个人蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，可以对其采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
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多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .任何单位或个人为了影响期货市场行情囤积现货的，可以对其采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上100万元以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，可以对其采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 没收违法所得 C 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
