[单选题]
（ ）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
A .国务院证券监督管理机构
B .证券交易所
C .证券登记结算机构
D .证券业协会
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习题解析
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1 .发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B 公开发行证券上市当年即亏损 C 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑20% D 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .Griffin工业公司持有的债务将在16个月后到期。Griffin的经营周期是18个月。如果Griffin改为使用一年的运营周期，这种债务的分类会有何不同？
A 在18个月的周期中，它被归类为长期负债，而在一年周期内，它被归类为流动负债。 B 在18个月的周期中，它被归类为流动负债，而在一年周期内，它被归类为长期负债。 C 在18个月的周期中，它被归类为股东权益，而在一年周...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券业的自律性组织是（ ）。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。董事会履行的职责不包括（ ）。
A 审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略 B 建立责任明确程序清晰的信息技术管理组织架构 C 建立信息技术人力和资金保障方案 D 评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .Laser公司报告了最近一个会计年度的下列信息： 销售额：＄581,500 期初应收账款余额：＄32,500 销售退货和折让：＄9,500 期末应收账款余额：＄34,400 坏账准备：＄2,100（贷方余额） Laser使用应收账款百分比基础来估计坏账，根据应收账款账龄表计算得到＄4,800的预计坏账。则本期计提的坏账准备应为
A 借：坏账费用＄4,800 贷：坏账准备＄4,800 B 借：坏账费用＄2,700 贷：坏账准备＄2,700 C 借：坏账费用＄6,900 贷：坏账准备＄6,900 D 借：坏账费用＄4,800 贷：应收账款＄4,800
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行，这属于（ ）风险管理机制。
A 事中风险监测 B 事前审查 C 事后排查 D 事后评估审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .后进先出法是在价格上涨且公司希望采取以下哪种措施时使用的？
A 所得税最大化 B 调整期初库存 C 尽量减少所得税 D 提高存货成本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施有（ ）。①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
A ①② B ②③ C ①②④ D ②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司信息技术安全管理中的应急预案包括（ ）。①应急管理建设目标 ②备份数据恢复机制 ③应急联系方式 ④备份信息系统建设 ⑤业务恢复或替代措施
A ①④⑤ B ①②③ C ①②③④ D ①②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
