[单选题]
下列事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
A .发生涉及非托管业务的诉讼
B .托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
C .托管人受到监管部门的调查
D .托管人召集持有人大会
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习题解析
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1 .以下关于业务部门的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚 B 公司及其分公司均应与监管者 C 为追求客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务 D 公司必须采取合理措施为向其...
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单选题
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2021-08-25
2 .申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统已与（ ）的系统进行联网测试。
A 第三方支付公司 B 商业银行电子银行部 C 中国人民银行清算中心 D 中国证券登记结算公司
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单选题
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2021-08-25
3 .货币市场基金披露收益公告中，包括每万份基金收益和最近（ ）年化收益率。
A 3日 B 5日 C 7日 D 10日
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A 合规管理部门 B 全体监事 C 总经理 D 全体董事
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单选题
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2021-08-25
5 .（ ）产品相对单一，较难给予客户全面的配置建议。
A 银行代销 B 基金公司直销 C 证券公司代销 D 独立第三方销售公司
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单选题
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2021-08-25
7 .（ ）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
A 监事会 B 督察长 C 合规与风险管理委员会 D 合规与风险控制部
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单选题
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2021-08-25
8 .基金投资者承担的义务，不包括（ ）。
A 遵守基金合同 B 缴纳基金认购款项及规定费用 C 不承担基金亏损或终止的有限责任 D 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
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单选题
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2021-08-25
9 .下列不属于基金信息披露的禁止行为的是（ ）。
A 某基金销售机构将不存在的事实在基金信息披露文件中记载 B 基金管理人对其他同行进行诋毁，抬高自己 C 基金销售机构对投资者承诺最低收益 D 某基金销售人员向客户介绍基金基本情况时，明确告知客户“买者自慎”
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单选题
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2021-08-25
10 .证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
A 30秒 B 1分钟 C 15秒 D 1天
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单选题
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2021-08-25
