[单选题]
以下关于业务部门的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A .为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚
B .公司及其分公司均应与监管者
C .为追求客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务
D .公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时
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习题解析
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1 .常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括（ ）。
A 缘故法 B 网络检索法 C 介绍法 D 陌生拜访法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。
A T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况 B 认购的结果要待基金募集结束后才能确认 C 认购通常采用份额认购的方式 D 正式受理的认购申请不得撤销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入（ ）的审议范围。
A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 职工代表大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .销售机构市场细分中，（ ）指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够淸楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A 易入原则 B 可测原则 C 成长原则 D 识别原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A 中国证监会 B 中国基金业协会 C 证券交易所 D 证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统已与（ ）的系统进行联网测试。
A 第三方支付公司 B 商业银行电子银行部 C 中国人民银行清算中心 D 中国证券登记结算公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .货币市场基金披露收益公告中，包括每万份基金收益和最近（ ）年化收益率。
A 3日 B 5日 C 7日 D 10日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A 合规管理部门 B 全体监事 C 总经理 D 全体董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（ ）产品相对单一，较难给予客户全面的配置建议。
A 银行代销 B 基金公司直销 C 证券公司代销 D 独立第三方销售公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
