[单选题]
证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。留存，保存时间不少于( )年。
A .1
B .2
C .3
D .4
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习题解析
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1 .( )最重要的功能在于发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A 自动传真 B 电子信箱 C 手机短信 D 邮寄服务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A 30 B 50 C 60 D 90
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数的( )。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。
A 内部环境控制 B 销售业务流程控制 C 会计系统内部控制 D 监察稽核控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )
A 合法的证券公司及证券营业部 B 投资品种与委托买卖方式的选择 C 客户与代理人的关系 D 个人证券账户与资金账户实名制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
