[单选题]
关于证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循的基本原则，下列说法中正确的是（ ）。
A .被动知悉*消息，可以向客户或投资者提供分析
B .预测证券市场
C .证券投资分析报告
D .证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义
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习题解析
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1 .资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。
A 资金获得的间接性 B 融资的相对集中性 C 融资的主动权掌握在金融中介机构手中 D 全部具有可逆性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券投资顾问业务中，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合下列（ ）要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映了间接融资的（ ）特点。
A 资金获得的间接性 B 融资的相对集中性 C 融资信誉的差异性相对较小 D 融资的主动权掌握在金融中介机构手中
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下不属于间接融资方式的是（ ）。
A 银行信用融资 B 消费信用融资 C 租赁融资 D 民间借贷
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下做法不属于间接融资方式的是（ ）。
A 银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金 B 个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通 C 企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .利用“ 荐股软件” 从事证券投资咨询业务，下列说法中，错误的是（ ）。
A “荐股软件”能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于直接融资与间接融资的说法，错误的是（ ）。
A 有金融机构参与的融资行为均为间接融资 B 凡是债权债务关系中的一方是金融机构的融资就是间接融资，不考虑这种融资工具最初的债权人 C 直接融资活动从时间上早于间接融资 D 直接融资和间接融资的比例关系，既反映一国...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A ②③④ B ①② C ①②③④ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
