[单选题]
证券投资顾问业务中，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合下列（ ）要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性
A .①②③
B .①②④
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。
A 股票市场融资 B 债券市场融资 C 风险投资融资 D 商业信用融资
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单选题
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2021-08-25
2 .关于证券投资顾问业务关键环节的规范要求，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 证券公司 C 证券公司 D 证券公司
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单选题
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2021-08-25
3 .关于间接融资特点的说法，正确的是（ ）。
A 资金需求者与资金初始供应者之间可以发生直接信贷关系，也可以通过金融中介机构发生债权债务关系 B 只能通过商业银行进行，商业银行是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介 C 融资的主...
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单选题
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2021-08-25
4 .关于证券投资顾问业务推广和客户招揽环节的规范要求，下列说法中，正确的是（ ）①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
5 .资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。
A 资金获得的间接性 B 融资的相对集中性 C 融资的主动权掌握在金融中介机构手中 D 全部具有可逆性
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单选题
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2021-08-25
7 .间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映了间接融资的（ ）特点。
A 资金获得的间接性 B 融资的相对集中性 C 融资信誉的差异性相对较小 D 融资的主动权掌握在金融中介机构手中
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
9 .以下不属于间接融资方式的是（ ）。
A 银行信用融资 B 消费信用融资 C 租赁融资 D 民间借贷
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单选题
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2021-08-25
10 .关于证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循的基本原则，下列说法中正确的是（ ）。
A 被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析 B 预测证券市场 C 证券投资分析报告 D 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义
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单选题
提问时间:
2021-08-25
