[单选题]
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理*等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .下列式子中，费雪提出的“交易方程式”为（ ）。
A Md=f(y;i) B MV=pY C M′d=n′+p′-v′ D Md/P＝MY
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2021-08-24
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A ①②③④⑥ B ①②③⑤⑦ C ②③⑤⑥⑦ D ②③④⑤⑦
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3 .在货币数量论的货币需求理论中，从用货币形式保有资产存量的角度考虑货币需求，重视存量占收入比例的理论是（ ）。
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2021-08-24
4 .以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（ ）。
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单选题
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2021-08-24
5 .凯恩斯主义认为货币政策传导变量为（ ）。
A 利率 B 货币供应量 C 超额准备 D 基础货币
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单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .费雪方程式对货币需求分析的侧重点与剑桥方程式存在差异。其中，剑桥方程式侧重的是货币的（ ）。
A 贮藏手段功能 B 交易手段功能 C 资产功能 D 价值尺度功能
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单选题
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2021-08-24
8 .基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A 合规与风险管理委员会 B 职工代表大会 C 总经理 D 监事会
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单选题
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2021-08-24
9 .与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种（ ）。
A 直接投资工具 B 间接投资工具 C 宏观投资工具 D 微观投资工具
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2021-08-24
10 .董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A 决定公司合规管理部门的设置及其职能 B 审议批准合规政策，监督合规政策的实施 C 保证合规负责人独立与董事会 D 审议公司年度的财务报告的合规合法性
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单选题
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