[单选题]
与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种（ ）。
A .直接投资工具
B .间接投资工具
C .宏观投资工具
D .微观投资工具
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习题解析
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1 .以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（ ）。
A 根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部 B 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作 C 合规管理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .凯恩斯主义认为货币政策传导变量为（ ）。
A 利率 B 货币供应量 C 超额准备 D 基础货币
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .费雪方程式对货币需求分析的侧重点与剑桥方程式存在差异。其中，剑桥方程式侧重的是货币的（ ）。
A 贮藏手段功能 B 交易手段功能 C 资产功能 D 价值尺度功能
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A 合规与风险管理委员会 B 职工代表大会 C 总经理 D 监事会
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单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A 决定公司合规管理部门的设置及其职能 B 审议批准合规政策，监督合规政策的实施 C 保证合规负责人独立与董事会 D 审议公司年度的财务报告的合规合法性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .凯恩斯认为，（ ）是人们喜欢以货币形式保持一部分财富的愿望或动机。
A 货币流动性偏好 B 货币幻觉 C 流动性过剩 D 流动性偏好陷阱
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .监事会对经营管理的业务监督包括（ ）。Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .假定某商业银行吸收到2000万元的原始存款，然后贷放给客户，法定存款准备金率为14%，超额准备金率为6%，现金漏损率为5%，则存款乘数是（ ）。
A 5 B 4 C 7 D 8
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单选题
提问时间:
2021-08-24
