[多选题]
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。
A .以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B .釆取抽奖
C .以低于成本的销售费用销售基金
D .承诺利用基金资产进行利益输送
E .挪用基金销售结算资金
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习题解析
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1 .按行权日期不同，金融期权可分为（ ）。
A 欧式期权 B 美式期权 C 现货期权 D 期货期权 E 远期期权
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多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .外汇市场的功能包括（ ）。
A 国际金融活动枢纽功能 B 形成外汇价格体系功能 C 调剂外汇余缺，调节外汇供求功能 D 实现不同地区间的支付结算功能 E 运用操作技术规避外汇风险功能
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多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .一般而言，债券具有（ ）特征。
A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 免税性 E 收益性
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多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .债券发行需要确定诸多条件，其中最为重要的条件包括（ ）。
A 发行费用 B 发行利率 C 发行金额 D 发行期限 E 发行价格
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2021-08-24
5 .金融市场上，交易中介包括（ ）。
A 银行 B 有价证券承销人 C 证券交易经纪人 D 证券结算公司 E 证券交易所
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多选题
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2021-08-24
7 .在理财师的实际工作中主要涉及的行政法规有（ ）。
A 《商业银行理财销售管理办法》 B 《中华人民共和国证券投资基金法》 C 《证券投资基金销售管理办法》 D 《保险兼业代理管理暂行办法》 E 《中华人民共和国信托法》
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多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据合同法，承担合同违约责任的形式可以是（ ）。
A 定金责任 B 违约金责任 C 赔偿损失 D 强制履行 E 采取补救措施
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多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .个人理财业务萌芽时期，呈现出来的特点有（ ）
A 个人理财业务的概念尚未明确界定 B 个人理财业务主要形式为保险产品和基金产品的销售服务 C 这一时期已经出现了完全独立意义上的个人理财业务 D 个人金融服务的重心都放在了 共同基金和保险产品的销售上 E 在这个时期，...
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多选题
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2021-08-24
10 .国内的理财师资格证书主要包括（ ）
A 金融理财师证书 B 理财规划师证书 C 银行业专业人员职业资格财富管理师证书 D 注册金融策划师 E 特许财务顾问
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
