[多选题]
了解机构是风险监管框架监管步骤的第一步，以下属于了解的主要内容的是（ ）。
A .成立背景和业务牌照
B .股权结构和组织架构
C .业务发展战略和竞争地位
D .财务状况
E .管理层素质
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习题解析
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1 .下列关于资本监管的说法，正确的有（ ）。
A 是审慎银行监管的核心 B 有利于银行资产规模迅速扩张 C 有利于控制银行体系的风险 D 是促使商业银行可持续发展的有效监管手段 E 以上选项都对
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .现场检查对银行风险管理的重要作用体现为（ ）。
A 发现和识别风险 B 分析和规避风险 C 反馈和建议作用 D 评价和指导作用 E 保护和促进作用
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .商业银行附属资本包括（ ）。
A 实收资本 B 一般准备 C 盈余公积 D 未分配利润 E 长期次级债务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .现场检查的重点内容有（ ）。
A 市场风险敏感度 B 业务经营的合法合规性 C 资产质量 D 管理水平和内部控制 E 风险状况和资本充足性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .巴塞尔委员会在《有效银行监管的核心原则》中，要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查，其达到的目的包括（ ）。
A 评估其从商业银行收到报告的精确性 B 评价商业银行总体经营情况 C 评价商业银行各项风险管理制度 D 评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度 E 评价管理层的能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .盈利能力监管指标包括（ ）。
A 资本金收益率 B 资产收益率 C 净业务收益率 D 非利息收入率 E 非利息收入比率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .风险评级应当遵循的原则包括（ ）。
A 全面性 B 系统性 C 持续性 D 审慎性 E 公正性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列关于外部审计的说法，正确的有（ ）。
A 外部审计有利于提高信息披露质量 B 外部审计报告是银行监管的重要资料 C 透明的信息披露有利于提高审计效率，降低审计风险 D 年报是我国商业银行披露信息的主要载体 E 外部审计和银行监管侧重点相同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .信息披露的形式包括（ ）。
A 上市公告书 B 定期报告 C 临时报告 D 外部监管 E 招股说明书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
