[判断题]
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .( )通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。
A 短期投资计划 B 定期定额投资计划 C 长期投资计划 D 中期投资计划
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .( )主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A 后台管理系统 B 前台业务系统 C 监管系统信息报送 D 信息管理平台应用系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过( )进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A 传销队伍 B 分销队伍 C 代销队伍 D 直销队伍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 自动传真 D 专人服务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
