[判断题]
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系，商业银行为客户开立与其资金账户实名对应的交易结算资金管理账户。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .欧洲大陆的( )占据了基金销售的绝对市场份额。
A 商业银行 B 证券公司 C 保险公司 D 基金公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .( )通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。
A 短期投资计划 B 定期定额投资计划 C 长期投资计划 D 中期投资计划
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .( )主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A 后台管理系统 B 前台业务系统 C 监管系统信息报送 D 信息管理平台应用系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过( )进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A 传销队伍 B 分销队伍 C 代销队伍 D 直销队伍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
