某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+0.05%，发行时的3个月Shibor5日均值为2.81%，该债券发行时的票面利率和利差分别是（ ）。

1 .基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ.公平交易原则的遵循情况

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限1年（2016.5.1-2017.4.30），年利率6%，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易竞价101元，截止2016年5月31日该债券的应付利息是0.5元，2016年7月1日，A基金在银行间市场上卖出债券 10000手，交易竞价101.2，截止2016年6月30日该债券的应付利息是1元。A基金投资该债券所获得的总收益是（ ）。

A 20000 B 70000 C 2000 D 7000

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。

A 15 B 20 C 5 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .在证券交易所活跃交易的某可转债，某日收盘价为109.97元，截止当日日终，每百元面值债券利息为0.08元。当日第三方估值机构对该可转债的估值全价为109.72元。若某基金采用净价对该可转债进行估值，应该使用的价格是（ ）。

A 109.89元 B 109.97元 C 109.72元 D 109.64元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据资金募集方式分类，可以将基金分为（ ）。

A 公募基金与私募基金 B 主动型基金与被动型基金 C 封闭式基金与开放式基金 D 契约型基金与公司型基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .内部控制应当随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。

A 合法 B 全面性 C 审慎性 D 适时性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下面属于货币时间价值的应用的是（ ）。

A 早收晚付 B 谷贱伤农 C 不要为洒掉的牛奶哭泣 D 卖的比买的精

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金公司投资管理的步骤可以分为（ ）。

A 识别风险 B 识别风险 C 识别风险 D 识别风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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