[单选题]
关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .在证券交易所活跃交易的某可转债，某日收盘价为109.97元，截止当日日终，每百元面值债券利息为0.08元。当日第三方估值机构对该可转债的估值全价为109.72元。若某基金采用净价对该可转债进行估值，应该使用的价格是（ ）。
A 109.89元 B 109.97元 C 109.72元 D 109.64元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据资金募集方式分类，可以将基金分为（ ）。
A 公募基金与私募基金 B 主动型基金与被动型基金 C 封闭式基金与开放式基金 D 契约型基金与公司型基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+0.05%，发行时的3个月Shibor5日均值为2.81%，该债券发行时的票面利率和利差分别是（ ）。
A 2.81% B 2.81% C 2.86% D 2.86%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .内部控制应当随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。
A 合法 B 全面性 C 审慎性 D 适时性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下面属于货币时间价值的应用的是（ ）。
A 早收晚付 B 谷贱伤农 C 不要为洒掉的牛奶哭泣 D 卖的比买的精
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金公司投资管理的步骤可以分为（ ）。
A 识别风险 B 识别风险 C 识别风险 D 识别风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某私募基金公司先后发行两只基金，分别为基金A、基金B，两只基金的投资标的完全一致，均将同时参加某一上市公司定增项目，其中基金A已经完成募集，持有人有100人，基金B仍在募集，按规定B基金持有人不得超过（ ）。
A 100人 B 200人 C 300人 D 没有人数限制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资者小王，用10万元买入基金H。在一年时间内，资产净值先后变动为11万元、12万元、9万元、8万元。则该段时间内，该笔投资的最大回撤为（ ）。
A 25% B 27.27% C 33.33% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（ ）。
A 基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬 B 基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配 C 基金投资损失由基金份额持有人共同承担 D 基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
