[单选题]
下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。
A .证券投资基金由基金管理人依法募集
B .国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C .基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D .基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上
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习题解析
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1 .下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。
A 因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B 被开除的国家机关工作人员 C 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
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2021-08-22
2 .设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币（ ）。
A 2亿元 B 1亿元 C 5000万元 D 5亿元
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2021-08-22
3 .下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。
A 必须是向特定对象发行股票 B 向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票 C 向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票 D 公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
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2021-08-22
4 .根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上 C 具有持续盈利能力，财务状况良好 D 最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
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2021-08-22
5 .有限责任公司可以发行公司债券，其条件之一是( )。
A 净资产额不低于人民币1000万元 B 净资产额不低于人民币3000万元 C 净资产额不低于人民币5000万元 D 净资产额不低于人民币6000万元
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2021-08-22
7 .根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A 该股票的承销期内和期满后1年内 B 该股票的承销期内和期满后6个月内 C 出具审计报告后6个月内 D 出具审计报告后1年内
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2021-08-22
8 .下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（ ）。
A 公司股本总额不少于人民币6000万元 B 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C 公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D 必须是国家鼓励...
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2021-08-22
9 .某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（ ）。
A 2006年发行的公司债券尚未募足 B 2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C 本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率 D 本次拟发行的公司债券未确定保荐人
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2021-08-22
10 .根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指( )。
A 1个月内 B 2个月内 C 3个月内 D 4个月内
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2021-08-22
