[单选题]
下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。
A .必须是向特定对象发行股票
B .向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C .向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D .公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
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习题解析
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1 .下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。
A 股票和公司债券都属于有价证券 B 公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C 发行股票和发行公司债券有不同的法律要求 D 公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系
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单选题
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2021-08-22
2 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。
A 机构投资者 B 机构投资者或个人投资者 C 综合类证券公司 D 具有证券交易所会员资格的证券公司
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2021-08-22
3 .某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。
A 1000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 5亿元
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2021-08-22
4 .下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。
A 因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B 被开除的国家机关工作人员 C 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
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2021-08-22
5 .设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币（ ）。
A 2亿元 B 1亿元 C 5000万元 D 5亿元
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2021-08-22
7 .根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上 C 具有持续盈利能力，财务状况良好 D 最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
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2021-08-22
8 .有限责任公司可以发行公司债券，其条件之一是( )。
A 净资产额不低于人民币1000万元 B 净资产额不低于人民币3000万元 C 净资产额不低于人民币5000万元 D 净资产额不低于人民币6000万元
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2021-08-22
9 .下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限满，开放式基金募...
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2021-08-22
10 .根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A 该股票的承销期内和期满后1年内 B 该股票的承销期内和期满后6个月内 C 出具审计报告后6个月内 D 出具审计报告后1年内
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2021-08-22
