[判断题]
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A 申购日之前 B 申购日当日 C 提出申购申请后 D 开立资金账户的同时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）以上。
A 2，5倍 B 4，2倍 C 4，4倍 D 4，5倍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A 可转债的存续期 B 流通股价格 C 持有人要求 D 公司财务情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A 110％ B 120％ C 130％ D 50％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A 买卖方向为买入 B 在“委托价格"项填报股东大会议案序号 C 上市公司A股代码前三位为“600”的，其A股的投票代码为“738+A股代码后三位” D 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
