[判断题]
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .（ ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A 卖券还款 B 买券还券 C 直接还券 D 现金抵券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。
A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T－3日前) B 公告刊登日(T日) C 权益登记日(T+3日) D 现金红利发放日(T+8日)
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .（ ）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A 卖券还款 B 买券还券 C 直接还券 D 现金抵券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A 申购日之前 B 申购日当日 C 提出申购申请后 D 开立资金账户的同时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）以上。
A 2，5倍 B 4，2倍 C 4，4倍 D 4，5倍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A 可转债的存续期 B 流通股价格 C 持有人要求 D 公司财务情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
