[单选题]
中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。
A .15
B .20
C .5
D .10
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习题解析
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1 .关于全面风险管理八要素中的“行为监控”要素，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理公司督察长对公司经营管理的重要事项进行审查 B 基金会计对特定投资品种的估值方法进行评估 C 风控人员审核投资经理的投资指令单 D 稽核人员对销售部门开展反洗钱专项稽核
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占总账户的90%以上，这说明了（ ）。
A 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道 B 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到广大个人投资者的喜爱 C 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道 D 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
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2021-08-25
3 .关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A 对金融资产合理定价 B 降低交易成本 C 给金融市场提供流动性 D 为国有企业解决融资需求
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单选题
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2021-08-25
4 .基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
A 对认购费率进行9折优惠 B 赠送合作方提供的人身意外保险 C 配送少量货币基金份额 D 对申购费率进行8折优惠
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单选题
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2021-08-25
5 .以下关于职业道德的表述，正确的是（）。
A 职业道德有助于提高道德素养，但无助于提高从业人员业务能力 B 职业道德有助于提高从业人员道德观，但无助于其树立正确的世界观 C 职业道德有助于调整从业人员和服务队形之间的关系以及从业人员的内部关系 D 职业道德...
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单选题
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2021-08-25
7 .基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（ ）。
A 信用风险 B 信息技术风险 C 市场风险 D 基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
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单选题
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2021-08-25
8 .在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易印花税的收取比例是。（ ）。
A 对出让方和受让方分别按1‰征收 B 对出让方不再征收，对受让方按1‰征收 C 对出让方按1‰征收，对受让方不再征收 D 暂不征收
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2021-08-25
9 .开放式基金价格以（ ）为基础。
A 一级市场供求关系 B 基金份额净值 C 二级市场供求关系 D 基金投资规模
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单选题
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2021-08-25
10 .A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司（简称B公司）销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A 4Cs B 5Ps C 4Ps D 5Cs
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2021-08-25
