[单选题]
根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占总账户的90%以上，这说明了（ ）。
A .证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
B .证券投资基金作为一种直接投资工具，受到广大个人投资者的喜爱
C .证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
D .个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
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习题解析
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1 .关于职业道德和法律的区别，下列说法错误的是（ ）。
A 法律由假定 B 职业道德以价值判断为标准，而法律不限于价值判断 C 法律调整外在行为和结果，职业道德不仅要调整外在行为和结果，还要调整人们内在的精神世界和心理动机 D 法律由国家强制力保证实施，职业道德则没有
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单选题
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2021-08-25
2 .某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（ ）。
A 9789.24 B 9659.04 C 9611.92 D 9697.91
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2021-08-25
3 .关于公开披露信息和基金宣传推介内容中，下列做法合规的是（ ）。
A 根据历史业绩比较，指出其他公司的资管产品“投资前需三思” B 请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐，在公司官网发布该视频广告 C 宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线 D 测算某基金未来一年的盈利情况...
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单选题
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2021-08-25
4 .关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A 基金份额不固定 B 基金无特定存续期限 C 基金份额应在证券交易所上市交易 D 基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购和赎回
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2021-08-25
5 .关于全面风险管理八要素中的“行为监控”要素，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理公司督察长对公司经营管理的重要事项进行审查 B 基金会计对特定投资品种的估值方法进行评估 C 风控人员审核投资经理的投资指令单 D 稽核人员对销售部门开展反洗钱专项稽核
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2021-08-25
7 .关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A 对金融资产合理定价 B 降低交易成本 C 给金融市场提供流动性 D 为国有企业解决融资需求
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2021-08-25
8 .基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
A 对认购费率进行9折优惠 B 赠送合作方提供的人身意外保险 C 配送少量货币基金份额 D 对申购费率进行8折优惠
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2021-08-25
9 .以下关于职业道德的表述，正确的是（）。
A 职业道德有助于提高道德素养，但无助于提高从业人员业务能力 B 职业道德有助于提高从业人员道德观，但无助于其树立正确的世界观 C 职业道德有助于调整从业人员和服务队形之间的关系以及从业人员的内部关系 D 职业道德...
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2021-08-25
10 .中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。
A 15 B 20 C 5 D 10
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2021-08-25
