[判断题]
网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于60%。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
