UCITS三号指令对管理公司提出的最低资本要求包括（　）。Ⅰ.起始资本不得低于12.5万欧元Ⅱ.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理公司起始资本0.02％的资本Ⅲ.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”Ⅳ.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方

1 .根据UCITS一号指令的规定，基金投资于以下（　）等证券时，不得超过基金资产净值的35％。Ⅰ.一个成员国发行的可转让证券Ⅱ.一个成员国地方政府发行的可转让证券Ⅲ.一个非成员国政府担保的可转让证券Ⅳ.成员国参加的国际组织担保的可转让证券

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .以下关于UCITS一号指令对UCITS基金投资政策的规定的表述正确的是（　）。

A 基金不可以投资于规定以外的可转让证券 B 基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于20％ C 基金投资于规定以外的可转让证券与可转让的并可确定价值的债券，两者之和的比例不高于20％ D 基金可获得为开展业务...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .UCITS三号指令与UCITS一号指令相比，最大的突破是（　）。

A 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围 B 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照” C 放宽了基金的投资限制 D 进一步加强了对投资者的保护

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .以下关于UCITS基金投资禁止事项的说法错误的是（　）。

A 一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响 B 基金不得持有贵金属或其证书 C 投资公司 D 管理人或托管人可以代表基金贷款或作担保人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .根据UCITS三号指令的规定，管理公司的资本在任何情况下都不能低于（　）周的“固定经营成本”。

A 7 B 10 C 13 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在（　）。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .根据UCITS三号指令的规定，当管理公司管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司应当增加相当于管理资产（　）的资本。

A 0.01％ B 0.02％ C 0.1％ D 0.2％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .关于欧盟AIFMD指令中注册监管内容的说法不正确的是（　）。

A 最重要的内容是引入了“欧盟护照”的概念 B 凡是要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资基金，基金管理人必须先向监管机构注册，以取得“护照”，并接受信息披露等方面的监管 C 要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .UCITS三号指令进一步加强了对投资者的保护，其措施包括（　）。Ⅰ.管理公司必须引入风险管理程序，随时监控和计算基金的风险水平Ⅱ.更广泛的信息披露义务，定期向监管机关报送基金信息Ⅲ.管理公司遵守为投资人最大利益服务的行为准则Ⅳ.允许投资者在任何情况下均可赎回基金份额

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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