[单选题]
关于欧盟AIFMD指令中注册监管内容的说法不正确的是（ ）。
A .最重要的内容是引入了“欧盟护照”的概念
B .凡是要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资基金，基金管理人必须先向监管机构注册，以取得“护照”，并接受信息披露等方面的监管
C .要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资基金，其总部设在欧盟的，只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
D .要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资基金，其总部设在欧盟以外的，需向任何一个欧盟成员国的监管机构提出申请以取得运营护照
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习题解析
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1 .以下关于UCITS基金投资禁止事项的说法错误的是（ ）。
A 一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响 B 基金不得持有贵金属或其证书 C 投资公司 D 管理人或托管人可以代表基金贷款或作担保人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .根据UCITS三号指令的规定，管理公司的资本在任何情况下都不能低于（ ）周的“固定经营成本”。
A 7 B 10 C 13 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .UCITS三号指令对管理公司提出的最低资本要求包括（ ）。Ⅰ.起始资本不得低于12.5万欧元Ⅱ.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理公司起始资本0.02％的资本Ⅲ.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”Ⅳ.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在（ ）。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据UCITS三号指令的规定，当管理公司管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司应当增加相当于管理资产（ ）的资本。
A 0.01％ B 0.02％ C 0.1％ D 0.2％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .UCITS三号指令进一步加强了对投资者的保护，其措施包括（ ）。Ⅰ.管理公司必须引入风险管理程序，随时监控和计算基金的风险水平Ⅱ.更广泛的信息披露义务，定期向监管机关报送基金信息Ⅲ.管理公司遵守为投资人最大利益服务的行为准则Ⅳ.允许投资者在任何情况下均可赎回基金份额
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .以下不符合欧盟AIFMD指令关于资金托管的相关规定的是（ ）。
A 所有私募股权投资基金都必须进行托管 B 托管机构只能是商业银行 C 托管机构必须在私募股权投资基金所在国有办事处或分支机构 D 托管人应对其故意或过失的情况下造成的损失承担赔偿责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .为在欧盟全境建立统一的管理和监督另类投资基金管理人的监督体系扫除了法律障碍的是（ ）的出台。
A AIFMD B UCITS六号指令 C UCITS五号指令 D 《集合投资计划治理白皮书》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据AIFMD的要求，当私募股权投资基金管理机构管理的资产规模超过2.5亿欧元时，其初始资本金应当不低于（ ）。
A 12.5万欧元 B 15万欧元 C 12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02％比例 D 12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.2％比例
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
