[单选题]
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A .滚动交收
B .会计日交收
C .时点交收
D .定期交收
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习题解析
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1 .证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 5％ B 30％ C 100％ D 500％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A 7 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A 规模失控 B 变相自营 C 操纵市场 D 市场风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A 建立专用自营账户 B 将自营账户借给他人使用 C 使用他人名义和非自营席位变相自营 D 账外自营
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D “董事会——投资决策部门”的二级体制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A 当日日终 B 第二日 C 次一营业日 D 当日15：57前
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。
A 结算参与人与结算参与人 B 结算参与人与客户 C 证券登记结算机构与结算参与人 D 证券登记结算机构与客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .在现阶段采用（ ）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A 网上定价公开发行 B 网上竞价公开发行 C 与储蓄存款挂钩 D 全额预缴
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
