[单选题]
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A .建立专用自营账户
B .将自营账户借给他人使用
C .使用他人名义和非自营席位变相自营
D .账外自营
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习题解析
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1 .上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。
A 基金份额净值 B 基金资产总值 C 基金份额累计净值 D 基金份额市值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A 设立后规模是否允许变动 B 申购和赎回的方式不同 C 是否上市交易 D 发行规模不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 5％ B 30％ C 100％ D 500％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A 7 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A 规模失控 B 变相自营 C 操纵市场 D 市场风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D “董事会——投资决策部门”的二级体制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A 滚动交收 B 会计日交收 C 时点交收 D 定期交收
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A 当日日终 B 第二日 C 次一营业日 D 当日15：57前
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。
A 结算参与人与结算参与人 B 结算参与人与客户 C 证券登记结算机构与结算参与人 D 证券登记结算机构与客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
