[多选题]
期货公司应当（ ）地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
A .勤勉
B .专业
C .合规
D .主观
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习题解析
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1 .下列行为中，不属于法律行为的有（ ）。
A 台风“苏迪罗”登陆我国台湾 B 李某死亡 C 王某将宋某打成轻伤 D 赵某团购了一张电影票
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列选项中，不属于准用性规范的有（ ）。
A 异地使用的支票，其提示付款的期限由中国人民银行另行规定 B 新股中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行 C 别除权人对破产人的特定财产处于最优先的清偿顺序，但法律另有规定的除外 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列不属于专业投资者的是（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金等社会公益基金 C 金融资产低于500万元的自然人 D 人民币合格境外机构投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（ ）。
A 诚信记录 B 风险偏好及可承受的损失 C 投资期限 D 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有（ ）。
A 流动性 B 杠杆情况 C 募集方式 D 投资方向和投资范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（ ）。
A 到期时限 B 杠杆情况 C 结构复杂性 D 投资单位产品或者相关服务的最高金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .普通投资者转化成为专业投资者需符合的条件包括（ ）。
A 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券 B 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券 C 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A 5 B 10 C 3 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
