[单选题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（ ）。
A .到期时限
B .杠杆情况
C .结构复杂性
D .投资单位产品或者相关服务的最高金额
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习题解析
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1 .下列选项中，不属于准用性规范的有（ ）。
A 异地使用的支票，其提示付款的期限由中国人民银行另行规定 B 新股中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行 C 别除权人对破产人的特定财产处于最优先的清偿顺序，但法律另有规定的除外 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于专业投资者的是（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金等社会公益基金 C 金融资产低于500万元的自然人 D 人民币合格境外机构投资者
题型:
单选题
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2021-08-25
3 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（ ）。
A 诚信记录 B 风险偏好及可承受的损失 C 投资期限 D 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
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多选题
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2021-08-25
4 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有（ ）。
A 流动性 B 杠杆情况 C 募集方式 D 投资方向和投资范围
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多选题
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2021-08-25
5 .期货公司应当（ ）地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
A 勤勉 B 专业 C 合规 D 主观
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .普通投资者转化成为专业投资者需符合的条件包括（ ）。
A 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券 B 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券 C 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A 5 B 10 C 3 D 15
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单选题
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2021-08-25
10 .期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情况有（ ）。
A 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B 资产管理业务被有权机关调查 C 客户提前终止资产管理委托 D 委托资产权属变更
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多选题
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2021-08-25
