下列有关非上市公众公司收购的表述，符合《证券法》规定的有（ ）。
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习题解析
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1 .下列选项中，属于上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形有（ ）。
A 本次发行文件有虚假记载 B 擅自改变前次公开发展者证券募集资金的用途而未作纠正 C 上市公司涉嫌违法违规被司法机关立案侦查 D 上市公司的高级管理人员因涉嫌犯罪被证监会立案调查
2 .2008年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A 2007年6月因未按时公告2006年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责 B 截至2008年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元 C 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资...
3 .下列选项中，属于不得收购非上市公众公司的情形有（ ）。
A 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 B 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为 C 收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿 D 收购人为自然人
4 .下列各项中，属于不得收购非上市公众公司股份的情形有（ ）。
A 限制民事行为能力人甲 B 担任因违法被吊销营业执照企业的法定代表人，并负有个人责任，该企业被吊销营业执照之日起已经超过3年 C 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D 收购人最近2年有重大违法行为
5 .非上市公众公司收购中，收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。下列各项中，收购人在披露要约收购报告书的同时，可以提供作为安排保证其具备履约能力的有（ ）。
A 将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构 B 收购人以在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，在披露要约收购报告书的同时，将用于支付的全...
7 .依据《非上市公众公司办法》，非上市公众公司应当履行强制信息披露义务。信息披露文件主要包括（ ）。
A 公开转让说明书 B 定向转让说明书 C 定期报告 D 临时报告
8 .下列关于非上市公众公司监管要求的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应定期披露半年度报告与年度报告 B 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应定期披露半年度报告 C 除监事会公告外，非上市公众公司披露的信息应以董事会...
9 .根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
A 甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B 乙上市公司向所有现有股东配股 C 有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让 D 有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
10 .根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
A 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人 B 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人 C 股东累计已达195人的公司拟向社会公众公开转让股份...
