2008年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
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习题解析
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1 .关于非上市公众公司收购的信息披露，下列表述符合规定的有（ ）。
A 投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份 B 投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算 C 通过协议方式，投资者及其一致行动人在...
2 .关于非上市公众公司收购的持股权益披露，下列表述正确的有（ ）。
A 通过全国股份转让系统的做市方式 B 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，投资者及其一致行动人自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公...
3 .甲公司与乙非上市公众公司的股东进行协议转让，甲公司持有乙公司15%的股份且是乙公司第一大股东，则甲公司应当（ ）。
A 在该事实发生之日起2日内编制收购报告书 B 连同财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书一并披露 C 报送全国股份转让系统 D 通知乙公众公司
4 .非上市公众公司的协议收购中，在过渡期内，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，被收购公司董事会提出一些议案，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响的，应当提交股东大会审议通过。这些议案包括（ ）。
A 处置公司资产 B 调整公司主要业务 C 担保 D 贷款
5 .下列选项中，属于上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形有（ ）。
A 本次发行文件有虚假记载 B 擅自改变前次公开发展者证券募集资金的用途而未作纠正 C 上市公司涉嫌违法违规被司法机关立案侦查 D 上市公司的高级管理人员因涉嫌犯罪被证监会立案调查
7 .下列选项中，属于不得收购非上市公众公司的情形有（ ）。
A 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 B 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为 C 收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿 D 收购人为自然人
8 .下列各项中，属于不得收购非上市公众公司股份的情形有（ ）。
A 限制民事行为能力人甲 B 担任因违法被吊销营业执照企业的法定代表人，并负有个人责任，该企业被吊销营业执照之日起已经超过3年 C 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D 收购人最近2年有重大违法行为
9 .非上市公众公司收购中，收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。下列各项中，收购人在披露要约收购报告书的同时，可以提供作为安排保证其具备履约能力的有（ ）。
A 将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构 B 收购人以在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，在披露要约收购报告书的同时，将用于支付的全...
10 .下列有关非上市公众公司收购的表述，符合《证券法》规定的有（ ）。
A 采取要约收购方式的，收购人披露后至收购期限届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票 B 收购人需要变更收购要约的，应当重新编制并披露要约收购报告...
