[单选题]
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法错误的是（ ）。
A .证券公司分类监管评价每年进行一次
B .分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日
C .证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准
D .证券公司风险管理能力主要根据证券公司经纪业务
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习题解析
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1 .（ ）是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
A 累积投票制 B 一股一票制 C 一股多票制 D 股东数额多数决
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2021-08-25
2 .证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（ ）。
A 需知原则 B 分散投资原则 C 责任自负原则 D 理智投资原则
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单选题
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2021-08-25
3 .我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（ ）。
A 弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金 B 提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损 C 提取任意公积金→提取法定公积金→弥补亏损 D 提取法定公积金→弥补亏损→提取任意公积金
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2021-08-25
4 .《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的下列规定中，正确的是（ ）。
A 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B 跨墙人员在跨墙期间可以使用跨墙后知悉的内幕信息并获取其他无关内幕信息 C 合...
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2021-08-25
5 .享有优先认股权的股东可以做出的选择不包括（ ）。
A 保留此权利，到下次认股时行使 B 不行使此权利而听任其过期失效 C 行使此权利来认购新发行的普通股 D 将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
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2021-08-25
7 .关于普通股股东的出资义务，下列说法错误的是（ ）。
A 以发起设立方式设立股份公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资 B 以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续 C 股份公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴...
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2021-08-25
8 .下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的是（ ）。
A B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 B C级是正常经营状态的最高等级 C 评价分低于70分的证券公司，定为D类公司 D 被依法采取责令停业整顿
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2021-08-25
9 .下列关于普通股股东的义务，说法错误的是（ ）。
A 股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益 B 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 C 公司的控股股东 D 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃...
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2021-08-25
10 .证券公司应当保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 15
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2021-08-25
