下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的是（　）。

1 .我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（　）。

A 弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金 B 提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损 C 提取任意公积金→提取法定公积金→弥补亏损 D 提取法定公积金→弥补亏损→提取任意公积金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的下列规定中，正确的是（　）。

A 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B 跨墙人员在跨墙期间可以使用跨墙后知悉的内幕信息并获取其他无关内幕信息 C 合...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .享有优先认股权的股东可以做出的选择不包括（　）。

A 保留此权利，到下次认股时行使 B 不行使此权利而听任其过期失效 C 行使此权利来认购新发行的普通股 D 将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法错误的是（　）。

A 证券公司分类监管评价每年进行一次 B 分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日 C 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准 D 证券公司风险管理能力主要根据证券公司经纪业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于普通股股东的出资义务，下列说法错误的是（　）。

A 以发起设立方式设立股份公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资 B 以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续 C 股份公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列关于普通股股东的义务，说法错误的是（　）。

A 股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益 B 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 C 公司的控股股东 D 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .证券公司应当保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（　）年。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定，除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过的情形有（　）。Ⅰ.发行优先股Ⅱ.修改公司章程中与优先股相关的内容Ⅲ.公司合并、分立、解散或变更公司形式Ⅳ.一次或累计减少公司注册资本超过百分之十

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（　）。

A 风险相当原则 B 同一性原则 C 自主管理原则 D 动态管理原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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