[单选题]
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者*信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A .①②③
B .①②④
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .关于直接融资与间接融资的说法，错误的是（ ）。
A 有金融机构参与的融资行为均为间接融资 B 凡是债权债务关系中的一方是金融机构的融资就是间接融资，不考虑这种融资工具最初的债权人 C 直接融资活动从时间上早于间接融资 D 直接融资和间接融资的比例关系，既反映一国...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A ②③④ B ①② C ①②③④ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于货币市场的说法，错误的是（ ）。
A 货币市场所交易的金融资产的到期期限在一年以内 B 银行间同业拆借市场 C 货币市场所交易的金融资产具有比较强的“货币性” D 市场参与者短期性的资金周转和余额调剂问题可通过货币市场解决
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理②通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息③产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理④不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
A ①② B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .金融市场按照交易工具，可以分为（ ）。
A 债权市场和权益市场 B 一级市场和二级市场 C 货币市场和资本市场 D 证券市场和非证券金融市场
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A ①② B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）。
A 债权市场和权益市场 B —级市场和二级市场 C 货币市场和资本市场 D 交易所市场和场外交易市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券分析师执业行为准则，下列说法中正确的是（ ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业
A ①②③ B ①②③④ C ①③④ D ②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）。
A 债权市场和权益市场 B 一级市场和二级市场 C 货币市场和资本市场 D 证券市场和非证券金融市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
