[单选题]
按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）。
A .债权市场和权益市场
B .一级市场和二级市场
C .货币市场和资本市场
D .证券市场和非证券金融市场
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习题解析
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1 .金融市场按照交易工具，可以分为（ ）。
A 债权市场和权益市场 B 一级市场和二级市场 C 货币市场和资本市场 D 证券市场和非证券金融市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A ①② B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）。
A 债权市场和权益市场 B —级市场和二级市场 C 货币市场和资本市场 D 交易所市场和场外交易市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于证券分析师执业行为准则，下列说法中正确的是（ ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业
A ①②③ B ①②③④ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券分析师执业行为准则的说法，错误的是（ ）。
A 证券分析师可以因所在公司内部其他部门 B 证券分析师制作发布证券研究报告 C 证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信 D 证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场是（ ）。
A 资本市场 B 债权市场 C 交易所市场 D 衍生品市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①加强后续培训②防范不正当竞争③信息保密④恪守诚信原则
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于一级市场、二级市场的说法，错误的是（ ）。
A 一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产 B 一级市场可以为已发行的金融资产提供流动性 C 通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
