[判断题]
反洗钱的义务主体是金融机构。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .反洗钱制度的核心是（ ）。
A 大额交易报告 B 可疑交易报告 C 客户身份识别 D 客户身份资料保存 E 交易记录保存
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .内部审计部门应向国务院银行业监督管理机构或其派出机构报告的事项有（ ）。
A 向董事会提交的全面审计工作报告 B 内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的国务院银行业监督管理机构派出机构 C 外部中介机构对银行的审计报告 D 相关内部审计工作情况 E 内部审计部门发现...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .银监会于2006年颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义，该指引所划定的合规范围包括适用于银行经营活动的（ ）。
A 行政法规 B 经营规则 C 行为守则和职业操守 D 自律性组织的行业准则 E 部门规章及其他规范性文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《企业内部控制配套指引》是《企业内部控制基本规范》的具体化，包括应用指引、评价指引和审计指引。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .银行业监督管理部门将业务管理条线作为审计监督条线、风险合规和内部控制条线后的第三道防线。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年（ ）前报送国务院银行业监督管理机构对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。
A 1月30日 B 4月30日 C 6月30日 D 12月30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .银行为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔外币等值（ ）以上的，应当识别客户身份。
A 1000美元 B 2000美元 C 3000美元 D 5000美元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .对于客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）。
A 半年 B 1年 C 5年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
