非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　）人。

1 .证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（　）的罚款。

A 1～10万元 B 20～30万元 C 30～60万元 D 50～80万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（　）的罚款。

A 一倍以上五倍以下 B 五倍以上十倍以下 C 十倍以上十五倍以下 D 十五倍以上二十倍以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .在我国，基金（　）只能由依法设立的基金管理公司担任。

A 投资人 B 管理人 C 托管人 D 发起人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（　）的股东。

A 10% B 15% C 25% D 30%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是（　）。

A 开放式基金 B 封闭式基金 C 公司型基金 D 契约型基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　）罚款。

A 所募资金金额3%以上10%以下 B 所募资金金额3%以上5%以下 C 所募资金金额1%以上10%以下 D 所募资金金额1%以上5%以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .以下不属于能源化工期货的是（　）。

A 原油 B 汽油 C 乙醇 D 钢材

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .（　）是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

A 董事会 B 理事会 C 专业委员会 D 业务管理部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　）。

A 15% B 25% C 55% D 85%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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