[单选题]
证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A .一倍以上五倍以下
B .五倍以上十倍以下
C .十倍以上十五倍以下
D .十五倍以上二十倍以下
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习题解析
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1 .公司债券上市交易后，最近（ ）年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列不属于信息公开的内容的是（ ）。
A 上市公告书 B 中期报告 C 上市公司员工基本信息 D 临时报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 10～20万 B 20～30万 C 30～60万 D 50～80万
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A 1～10万元 B 20～30万元 C 30～60万元 D 50～80万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .在我国，基金（ ）只能由依法设立的基金管理公司担任。
A 投资人 B 管理人 C 托管人 D 发起人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。
A 10% B 15% C 25% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是（ ）。
A 开放式基金 B 封闭式基金 C 公司型基金 D 契约型基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A 100 B 200 C 300 D 400
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
