[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

目前全球最大的UCITS基金注册地是( )。


A .法国
B .德国
C .爱尔兰
D .卢森堡

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是( )。

A 对于基金管理人只要求其有充足的财政资源 B 基金管理公司只能从事基金管理业务 C 托管人应确保基金发售 D 一家机构可以同时担任管理人和托管人

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2 .下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求的说法错误的是( )。

A 起始资本不能低于12.5万欧元 B 管理公司不可以将管理公司的义务委托给第三方 C 管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS基金整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

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4 .关于欧盟AIFMD指令对私募股权投资基金管理人豁免注册规定的说法错误的是( )。

A 资产规模未达到1亿欧元的私募股权投资基金管理人可豁免注册 B 资产规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册 C 豁免的私募股权投资基金管理人需要在其母国注册 D 豁免...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。

A 2.5 B 5.5 C 12.5 D 25.5

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7 .申请合格境外机构投资者时,申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近( )年未受到监管机构的重大处罚。

A 2 B 3 C 5 D 10

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8 .根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定,合格投资者的超过基础额度的投资额度申请,须经( )批准。

A 证监会 B 中国人民银行 C 财政部 D 国家外汇管理局

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9 .QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以( )为主导的市场。

A 机构 B 个人或家庭 C 政府 D 中小投资者

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10 .根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定,下列各项不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是( )。

A 是依其所在国家或地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B 财务稳健,资信良好,最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 C 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中...

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