关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是（ ）。
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习题解析
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1 .关于UCITS五号指令中的处罚惩戒体系的说法，错误的是（ ）。
A 处罚方式包括公告 B 对于违反指令的机构，罚金可达至少500万欧元或其营业总额的10% C 对于违反指令的个人，罚金至少为50万元 D 欧洲证券和市场管理局ESMA将建立并维护一个各国监管机构可接入的中央数据库，并在年报中公布...
2 .根据QFII相关法律法规，下列关于QFII资金管制规定的说法，错误的是（ ）。
A 合格投资者的投资基金锁定期为6个月 B 合格投资者的投资基金锁定期自其累计汇入投资基金达到等值2000万美元之日起计算 C 本金锁定期是指禁止全棉投资者将资本金汇出境外的期限 D 合格投资者的投资基金锁定期为3个月
3 .关于我国基金国际化进展情况的情况，错误的是（ ）。
A 2002年10月16日，国泰君安证券公司与德国安联集团申请设立的国联安基金管理公司获准筹建 B 目前，我国内地基金公司 C 在基金互认制度下，在一国（地区）监管体系下注册的基金，须在另一个国家或地区履行一定简便程序后...
4 .下列不属于国际证监会组织的关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容的是（ ）。
A 相互提供信息 B 确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割 C 提供自发性协助 D 对证券投资基金管理人进行实地检查
5 .2017年5月16日，（ ）和（ ）联合公告，宣布开展香港与内地债券市场互联互通合作，即债券通。
A 中国人民银行，香港金融管理局 B 中国证监会，香港证监会 C 上海证券交易所，香港联合交易所 D 国务陆军，香港特别行政区政府
7 .下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求的说法错误的是（ ）。
A 起始资本不能低于12.5万欧元 B 管理公司不可以将管理公司的义务委托给第三方 C 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02％的资本 D 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
8 .欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在（ ）。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
9 .关于欧盟AIFMD指令对私募股权投资基金管理人豁免注册规定的说法错误的是（ ）。
A 资产规模未达到1亿欧元的私募股权投资基金管理人可豁免注册 B 资产规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册 C 豁免的私募股权投资基金管理人需要在其母国注册 D 豁免...
10 .AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元。
A 2.5 B 5.5 C 12.5 D 25.5
