[单选题]
关于UCITS五号指令中的处罚惩戒体系的说法，错误的是（ ）。
A .处罚方式包括公告
B .对于违反指令的机构，罚金可达至少500万欧元或其营业总额的10%
C .对于违反指令的个人，罚金至少为50万元
D .欧洲证券和市场管理局ESMA将建立并维护一个各国监管机构可接入的中央数据库，并在年报中公布所有的对管理公司的行政处罚
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习题解析
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1 .我国首家合资基金公司是（ ）。
A 招商基金管理公司 B 华宝兴业基金 C 海富通基金 D 国联安基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .募集机构及其从业人员推介私募基金时的禁止行为不包括（ ）。
A 公开推介或者变相公开推介 B 夸大或者片面推介基金 C 推介本机构募集的私募基金 D 承诺投资者资金不受损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于沪港通和深港通的说法，错误的是（ ）。
A 沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 B 2014年由中国证监会正式批复沪港通试点 C 沪港通分为沪股通和港股通两部分，深港通分为深股通和港股通两部分 D 沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，推介材料内容包括（ ）。Ⅰ.私募基金的名称和基金类型Ⅱ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅲ.中国基金业协会私募基金管理人及私募基金公示信息Ⅳ.私募基金收益与风险的匹配情况
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .开通沪港通和深港通的意义不包括（ ）。
A 进一步促进内地和香港资本市场的双向开放 B 促进人民币交投量的增加，为人民币国际化打下坚实的基础 C 为人民币创造了回流渠道 D 有利于增加境外港元资本的投资品种，扩充投资渠道
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据QFII相关法律法规，下列关于QFII资金管制规定的说法，错误的是（ ）。
A 合格投资者的投资基金锁定期为6个月 B 合格投资者的投资基金锁定期自其累计汇入投资基金达到等值2000万美元之日起计算 C 本金锁定期是指禁止全棉投资者将资本金汇出境外的期限 D 合格投资者的投资基金锁定期为3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于我国基金国际化进展情况的情况，错误的是（ ）。
A 2002年10月16日，国泰君安证券公司与德国安联集团申请设立的国联安基金管理公司获准筹建 B 目前，我国内地基金公司 C 在基金互认制度下，在一国（地区）监管体系下注册的基金，须在另一个国家或地区履行一定简便程序后...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于国际证监会组织的关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容的是（ ）。
A 相互提供信息 B 确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割 C 提供自发性协助 D 对证券投资基金管理人进行实地检查
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .2017年5月16日，（ ）和（ ）联合公告，宣布开展香港与内地债券市场互联互通合作，即债券通。
A 中国人民银行，香港金融管理局 B 中国证监会，香港证监会 C 上海证券交易所，香港联合交易所 D 国务陆军，香港特别行政区政府
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
