[判断题]
期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的（ ）签字。
A 首席风险官 B 总经理 C 资产管理业务负责人 D 董事长
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。
A 责令限期整改 B 监管谈话 C 罚款 D 责令更换有关责任人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司限期未能完成整改或者发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A 风险监管指标不符合规定 B 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务 D 其他影响资产管理业务正常开展的情形
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司应当每周向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（ ）。
A 规定的最低限额的结算准备金要求 B 负债与资产的比例 C 注册资本与净资产的比例 D 净资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当采取的措施是（ ）。
A 要求期货公司相应核增净资本金额 B 要求期货公司相应核减净资本金额 C 要求期货公司相应核减净资产金额 D 要求期货公司相应核增净资产金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
